Никогда не сдавайся
Сотрудникам подразделений ПОД/ФТ больше не грозит опасность потерять работу при наличии административного правонарушения в области финансов
09.11.2011Bankir.RuДа простят меня представители других направлений банковской деятельности, но я снова намереваюсь выступить здесь на тему противодействия легализации преступных доходов. Ибо есть повод.
На прошлой неделе я упоминала в колонке об оспаривании отчаянным (или отчаявшимся?) ОСом (ответственным сотрудником по ПОД/ФТ) одного из дальневосточных банков Указания Банка России № 1486-У от 9 августа 2004 года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».
Точнее, речь шла о признании недействительным абзаца 3 пункта 4 Указания, устанавливающего, что «ответственный сотрудник и сотрудники структурного подразделения считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии: (…) административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, а так же правонарушения, предусмотренного частью первой статьи 19.4, частью первой статьи 19.5 и статьями 19.6 и 19.7 КоАП РФ, совершенного в течении одного года, предшествовавшего дню назначения на соответствующую должность, а так же на момент нахождения в соответствующей должности и установленных вступившим в законную силу соответствующим постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об указанных административных правонарушениях».
Напомню, что ранее бороться с этим пунктом безуспешно пыталась Ассоциация российских банков. Отдельные попытки избавить «антиотмывальщиков» от несоразмерной ответственности предпринимались также законодателями.
И вот, наконец, справедливость восторжествовала (количество перешло в качество, последняя соломинка сломала спину верблюда, etc.): роковая норма скоро будет отменена. Далее – прямая речь непосредственного участника событий.
«Итак, мы выиграли! Во-первых: по второму делу (о котором я писал ранее) в Приморском Арбитражном суде по обжалованию постановления о привлечении к административной ответственности банка 02 ноября заявление удовлетворено - постановление ЦБ РФ признано незаконным и отменено (Дело №А51-13877/2011). Во-вторых: коллеги, в Верховном суде мы достигли поставленных задач, а именно, после длительных упорств ЦБ РФ, дабы не потерять репутацию, представил суду нормативный акт - Указание № 2726-У от 31.10.2011 года, которым полностью удовлетворил наши требования и отменил обжалуемый нормативный акт в части, в которой мы заявляли. Именно поэтому суд прекратил производство по заявлению!.. Указание № 2726-У от 31.10.2011, со слов ЦБ РФ, зарегистрировано в день судебного заседания, т.е. 02 ноября 2011 года, никаких доказательств регистрации в Минюсте суду представлено не было (думаю, зарегистрировали после судебного заседания), представлено само Указание и сопроводительное письмо в Минюст. Так что теперь ответственные сотрудники могут спать спокойно и не думать о поиске нового места работы. По истечении 10 дней с момента официального опубликования данная проблема для банков РФ будет закрыта».
В упомянутом выше Указании № 2726-У регулятор постановляет считать утратившим силу тот самый несчастный третий абзац пункта 4 Указания № 1486-У «О квалификационных требованиях…». Таким образом, в случае принятия поправок наличие у ответственного сотрудника взысканий «по административной линии» больше не будет являться основанием для признания его не соответствующим квалификационным требованиям.
Документ должен вступить в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Я не знаю, что будет дальше. Возможно, маятник теперь качнется в обратную сторону, и проверяющие всех мастей с удвоенным энтузиазмом начнут раздавать направо и налево административные штрафы, благо теперь есть кому их платить (насильно не уволят), а от случайных ошибок по-прежнему никто не застрахован. Не исключено, что руководители кредитных организаций пересмотрят наметившиеся тенденции к увеличению должностных окладов сотрудников подразделений ПОД/ФТ.
Кстати, не будем забывать, что Указание № 2726-У еще не опубликовано – а значит, возможны варианты.
Тем не менее, присоединяюсь к стройному хору посетителей форума «Противодействие легализации» Bankir.Ru и от всей души поздравляю Евгения Ткачева и его клиентов с выигранным делом.
Надеюсь, что найдутся в обозримом будущем смельчаки, готовые поспорить с регулятором и по другим принципиальным вопросам, - например, о проверках кассовой дисциплины индивидуальных предпринимателей…
Нет, эта колонка не про то, что вы подумали. А всего лишь про пояснительную записку к годовому отчету
Темы: Административное производство (особенности)  
-
Александра Баязитова
Корреспондент Известия -
Александр Бастрыкин
Председатель Следственный комитет России -
Александр Бороухин
Возглавляет практику «Энергетика и коммунальный комплекс» Адвокатске бюро «Корельский, Ищук, Астафьев и партнёры» -
Александр Захаров
Партнер Paragon Advice Group -
Александр Очаковский
Независимый обозреватель Независимый обозреватель -
Александр Починок
экономист, министр труда и социального развития россии в 2000-2004 гг. - -
Алексей Кудрин
председатель комитет гражданских инициатив -
Алена Ускова
PR-менеджер Synerdocs -
Алёна Ускова
PR-менеджер Synerdocs -
Алиса Муратова
Бизнес-аналитик сервиса обмена электронными документами Synerdocs.ru -
Алиса Муратова
Бизнес-аналитик сервиса обмена электронными документами Synerdocs.ru -
Анастасия Жигина
Старший юрист Пепеляев Групп -
Анатолий Аксаков
депутат Госдума -
Анатолий Вассерман
журналист, политический консультант - -
Анатолий Черняков
Генеральный директор ЗАО «Асон-Аудит» (г. Москва) -
Андрей Ярковой
Руководитель юридической службы Производственная компания -
Антон Вашкевич
старший юрист Goltsblat BLP -
Антон Рахманов
генеральный директор УК «Тройка Диалог» -
Антон Соничев
Адвокат компании «Деловой фарватер» -
Арина Холина
журналист - -
Аркадий Брызгалин
Руководитель Группы компаний «Налоги и финансовое право» Группа компаний «Налоги и финансовое право» -
Бижанов Махач
Управляющий Партнер Юридическая фирма Legal Consulting Group -
Борис Грозовский
экономический обозреватель forbes.ru -
Борис Титов
уполномоченный при президенте России по правам предпринимателей - -
Вадим Зарипов
руководитель аналитической службы Юридическая компания «Пепеляев Групп» -
Валентин Гаврилов
Директор отдел исследований рынка CBRE -
Валерий Саркисов
Адвокат, руководитель проекта АК «Судебный адвокат» АК «Судебный адвокат» -
Вера Ситнина
Корреспондент Slon -
Вероника Хан
частный консультант -
Владимир Громковский
совладелец ГК «Финематика» -
Владимир Назаров
Заведующий лабораторией бюджетного федерализма Институт экономической политики им.Гайдара -
Владимир Фролов
Президент Ассоциация «Налоги России» -
Владислав Земляной
Генеральный Директор и Руководитель Департамента Юридических Практик ООО «ПКИК» -
Владислав Иноземцев
директор Центр исследований постиндустриального общества -
Гарамита Валентин
Заместитель генерального директора ЗАО «Юрэнерго» Группа компаний «Юрэнерго» -
Григорий Бирг
аналитик компания «Инвесткафе» -
Даниил Авдеев
Партнер Компания «Соллерс Траст» -
Дмитрий Костальгин
Управляющий партнер Юридическая компания «Taxadvisor» -
Дмитрий Сокуренко
корреспондент агентство «Прайм» -
Дмитрий Фадеев
Заместитель директора Юридического департамента Торгово-промышленная палата РФ -
Дмитрий Хитров
Председатель правления некоммерческого партнерства «Электронный арбитраж», разработчик системы для осуществления коммерческого онлайн-правосудия в РФ Компания «Электронный арбитраж» -
Евгений Воловик
Эксперт Финансовая газета -
Евгений Кобзев
Руководитель проекта «Электронный бухгалтер «Эльба» ЗАО «ПФ «СКБ Контур» -
Екатерина Кузнецова
Старший менеджер группы по оказанию услуг в области налогового и бухгалтерского КПМГ в России и СНГ -
Екатерина Румянцева
председатель совета директоров Kalinka Real Estate Consulting Group -
Елена Зиязова
юрист -
Иван Кабулаев
Управляющий директор «Инвесткафе» -
Игорь Базилевский
юрист -
Игорь Индриксонс
управляющий инвестициями в недвижимость, основатель портала Indriksons.ru -
Илья Жуков
Руководитель проекта, консультант www.taxanalytics.ru -
Илья Соколов
эксперт Институт Гайдара -
Илья Трунин
Директор Департамента налоговой и таможенно-тарифной политики Министерства финансов Департамент налоговой и таможенно-тарифной политики Министерства финансов -
Карина Кассис
Аналитик Synerdocs -
Кирилл Никитин
Директор Центр налоговой политики Экономического факультета МГУ -
Кирилл Титаев
ведущий научный сотрудник Институт проблем правоприменения -
Константин Ворович
внештатный корреспондент Forbes.ru -
Константин Захаров
Пенсионер МВД -
Константин Петров
генеральный директор «ВТБ регистратор» -
Константин Сасов
Ведущий юрист ООО «Пепеляев Групп» -
Лысенков Антон
юрист Правовой центр Фиолент -
Магомедов Марад
Портал "Швейцария Деловая", www.business-swiss.ch -
Максим Агалаков
Генеральный директор ЗАО «В.И.Г.- БизнесКонсалтинг» -
Максим Кваша
Спецкорреспондент ЗАО «Коммерсантъ. Издательский дом» -
Марина Корф
Редактор по банковским технологиям и модератор форума "Налогообложение" -
Мария Шклярук
научный сотрудник Институт проблем правоприменения при Европейском университете в Санкт-Петербурге -
Михаил Галятин
Свободен советник по юридическому маркетингу, бывший адвокат МГКА -
Михаил Делягин
Директор Институт проблем глобализации -
Михаил Орлов
партнер КПМГ -
Михаил Соболев
Партнер Consulco Group, ведущий налоговый консультант на рынке СНГ Consulco International -
Наталья Ларионова
глава Департамента развития малого и среднего предпринимательства Минэкономразвития -
Наталья Свистунова
юрист, главный редактор Российский налоговый портал -
Николай Левичев
Председатель «Справедливая Россия» -
Оксана Дмитриева
доктор экономических наук, профессор, заместитель руководителя фракции «Справедливая Россия» «Справедливая Россия» -
Ольга Плешанова
Юрист Редакция Закон.ру -
Павел Гагарин
Председатель совета директоров Аудиторско-консалтинговая группа «Градиент Альфа» -
Петр Попов
Ведущий юрист «Пепеляев Групп» -
Роман Романенко
Заместитель начальника Юрист сообщества Правовед.ру -
Рустам Вахитов
Руководитель департамента налогового консультирования International Tax Associates -
Сергей Алексашенко
экономист - -
Сергей Беляков
Заместитель министра Министерство экономического развития -
Сергей Воропаев
Партнер Deloitte -
Сергей Пепеляев
Управляющий партнёр «Пепеляев групп» -
Сергей Старцев
руководитель Представительство РИА Новости в Италии -
Татьяна Суфиянова
Консультант по налогам и сборам Российский налоговый портал -
Ульяна Коровкина
бизнес-аналитик Synerdocs -
Фаина Филина
Корреспондент Российский налоговый портал -
Филипп Стеркин
- - -
Элла Панеях
Ведущий научный сотрудник Институт проблем правоприменения Европейского университета в Санкт-Петербурге -
Эриг Берглоф
Главный экономист Европейский банк реконструкции и развития -
Юрий Печенкин
Должность не раскрывается Место работы не раскрывается -
Ян Арт
директор-главный редактор информационного агентства Bankir.Ru, вице-президент Ассоциации региональных банков России ООО «Банкир.Ру» (Информационное агентство Bankir.Ru) -
Ярослав Романчук
основатель и директор Центр им. Мизеса, Минск
Комментарии