Утвержден новый порядок лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг

Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержден Приказом ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н (далее – Регламент). Он разработан в развитие Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н).

На сегодняшний день эти вопросы регулирует административный регламент, утвержденный Приказом ФСФР России от 21.08.2007 № 07-90/пз-н (далее – Регламент от 21.08.2007). Он перестанет действовать после вступления в силу нового Регламента.

После вступления Регламента в силу рекомендуется учитывать следующее:

- организации, намеренные получить лицензию, переоформить документ, подтверждающий ее наличие, или получить дубликат такого документа, должны подготовить пакет документов, определенных Регламентом. При этом необходимо использовать формы документов, установленные в Приложениях к Регламенту.

Перечень документов, представляемых всеми соискателями указанной лицензии независимо от конкретного вида деятельности (за некоторыми исключениями для кредитных организаций), почти не изменился. Вот его основные отличия от перечня, установленного Регламентом от 21.08.2007.

Оплата госпошлины и финансовые документы

По новым правилам документ, подтверждающий оплату госпошлины, нужно будет представлять в оригинале (п. 10.6 Регламента). Сейчас достаточно представить копию (п. 3.2.2.6 Регламента от 21.08.2007).

Кроме того, по новому Регламенту не нужно представлять следующие документы:

- расшифровку информации о заемных средствах и дебиторской задолженности;

- справку о структуре финансовых вложений заявителя.

Сейчас эти документы обязаны представлять все соискатели лицензии, кроме кредитных организаций (п. 3.2.2.8, 3.2.2.13 Регламента от 21.08.2007).

Напомним, что если законодательством предусмотрена аудиторская проверка, соискатель лицензии обязан представить заключение аудиторской организации. Одно из изменений касается подтверждения прав такой организации. Регламент от 21.08.2007 требует представить копию документа, подтверждающего наличие у аудиторской организации (аудитора) лицензии на осуществление аудиторской деятельности. Теперь же вместо этого необходимо будет представить копию документа, подтверждающего членство этой аудиторской организации (аудитора) в саморегулируемой организации аудиторов. Данное изменение связано с отменой лицензирования аудиторской деятельности с 1 января 2010 г. (п. 5.2 статьи 18 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности").

Требования к руководителям и работникам организации-соискателя

Повышены требования к руководителям организации – соискателя лицензии. Так, для единоличного исполнительного органа требуемый опыт работы на руководящей должности в специализированных организациях или в федеральном органе исполнительной власти будет увеличен с одного года до двух лет (п. 10.16 Регламента). Подтверждающий документ придется представлять всем соискателям, в том числе кредитным организациям (по Регламенту от 21.08.2007 последние были освобождены от этой обязанности).

Кроме того, в отношении членов совета директоров и единоличного исполнительного органа организации-соискателя теперь нужно будет представлять не только справку об отсутствии судимости по отдельным видам преступлений, но и справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации (п. 10.19 Регламента).

Обращаем внимание и на то, что вместо выписки из штатного расписания соискателя достаточно будет его копии (п. 10.34 Регламента).

Документы, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и защитой инсайдерской информации

Новый Регламент не требует предоставлять следующие документы:

- копия перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;

- заявление, подтверждающее, что заявитель не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на три года. По Регламенту от 21.08.2007 этот документ требовался, когда заявитель обращался за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия либо после истечения срока действия предыдущей лицензии.

Однако ряд документов, которые ранее не требовались, теперь предоставлять понадобится. В частности, теперь соискатели лицензии должны будут направлять в ФСФР России следующие документы:

- копию перечня инсайдерской информации;

- копию порядка доступа к инсайдерской информации и правил ее охраны;

- правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Отметим, что эти изменения касаются общего перечня документов, которые обязаны представить все соискатели лицензии. Для получения лицензий по отдельным видам деятельности требуются дополнительные документы. Их перечень по каждому виду деятельности определен в п. 11 – 16 Регламента, а перечень дополнительных документов для соискателей – кредитных организаций установлен в п. 17.

Список документов, представляемых для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, остался прежним.

Основания для отказа в выдаче лицензии

Основания, по которым возможен отказ в выдаче лицензии, почти не изменились. К ним относятся:

- указание в поданных документах недостоверной или искаженной информации;

- несоответствие соискателя лицензионным требованиям и условиям (утверждены Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н);

- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной ЦБ РФ (для кредитных организаций).

Напомним, что в действующем Регламенте от 21.08.2007 имеется еще одно основание для отказа в выдаче лицензии – несоответствие представленных заявителем документов законодательству о ценных бумагах, к которому относятся и нормативные правовые акты ФСФР России. В новом Регламенте это основание отсутствует.

Приказ, которым утвержден Регламент, зарегистрирован в Минюсте России 4 апреля 2011 г. Регламент вступит в силу по истечении 10 дней после официального опубликования Приказа (на момент подготовки материала опубликован не был).

 

Документ:

Приказ ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован в Минюсте России 04.04.2011 N 20397)

Комментарии

Вы также можете   зарегистрироваться  и/или  авторизоваться  

Имя *

Комментарий *    

Добавить комментарий